инвестирование - Лицензия finra-релизы компании Q&амп;рекомендации по подбору





--- Захватив Прибыли С Позиции-Дельта-Нейтральной Торговой


--- Варианты прокатки прыжок

Финансовый Регулятор отраслевой орган (finra) опубликовал дальнейшие указания по его правила 2273 (образовательной коммуникации, связанные с найма и учета трансфертов) в рамках подготовки к ее эффективному даты ноября. 11, 2016. Данное руководство поставляется в виде м&амп;диалог, который предназначен, чтобы помочь прояснить вопросы, касающиеся правил со стороны клиентов, так и фирм. США сделал публичное заявление о том, что это общение “призвана побудить бывших клиентов для проведения дальнейшего расследования передающей представителя (и, при необходимости, заказчика, тока фирма), при условии, что заказчик рассматривает информацию, важную для его или ее решений. ”
Один вопрос, что сообщение касается ли это правило применяется, если зарегистрированный представитель был нанят или связанные с рекрутинговыми фирма до вступления нормы в силу. США ответили, что нет, он не может быть применен в данном случае. Лицензия finra интерпретирует правило 2273 применять в случае, если зарегистрированный рэп нанимает или ассоциированных с рекрутинговой фирмой на или после даты вступления в силу правил. В соответствии с правилом 2273(Б)(3), доставки сообщения необходимо в течение трех месяцев после даты регистрации рэп начинает работать или ассоциированных с рекрутинговой фирмой. (Подробнее см.: почему финансовые советники должны сосредоточиться на подбор. )
В Q&амп;a также уточняет определение “бывший клиент. ” Этот термин включает только тех клиентов, которые держали счета в ценных бумагах, назначенный зарегистрированным рэп в предыдущие фирма зарегистрированного представителя . Клиент, который провел только счета в ценных бумагах (е. г. , банковского счета) в предыдущие фирма зарегистрирована рэп не считается бывших клиентов для целей правила 2273.
Наконец, в Q&амп;a охватывает ли правило 2273 позволяет фирма-членам включать в образовательной коммуникации с другим письменной коммуникации (электронная. г. письмо) о том, что зарегистрированный рэп был нанят или связанные с членом фирма. Ответ на этот вопрос-да, они делают. В соответствии с правилом 2273(Б)(1)(А), если первый индивидуальный контакт с бывшим клиентом зарегистрированным рэп или члена фирмы в письменной форме, образовательная коммуникация должна сопровождаться письменной коммуникации. (Для связанного чтения, см. в разделе поиск и наем новых финансовых консультантов для Вашей практики. )




Комментарии


Ваше имя:

Комментарий:

ответьте цифрой: дeвять + пять =



Лицензия finra-релизы компании Q&амп;рекомендации по подбору Лицензия finra-релизы компании Q&амп;рекомендации по подбору